open_offense

Інформація, наявна в інформаційному масиві даних Системи моніторингу фондового ринку, щодо винесених уповноваженими особами НКЦПФР постанов за результатами розгляду справ про правопорушення на ринку цінних паперів. num - Номер постанови; postfix - постфікс (ознака структурного підрозділу уповноваженої особи НКЦПФР); dt - дата винесення постанови; des_type - Тип постанови (Закриття справи/Накладення санкції); offender - Тип порушника (інформація щодо порушника - емітент/професійний учасник); offence_type - Тип порушення; sankc_type - Прийняте рішення (закриття справи/санкція); edrpou - код ЄДРПОУ порушника; name - назва порушника; sum - сумма (у разі винесення штрафної санкції); oskarz - Тип оскарження (інформація щодо оскарження постанови); cancel_dt - Скасовано (інформація щодо скасування постанови)

Формат: csv
Записів: 554
Розмір: 141 КБ
Стан: завантажено, перевіряється
Змінено джерелом: 23 лютого 2022 р.

Оригінал: https://data.gov.ua/dataset/236d8149-7474-469c-b19a-c65d907c4987/resource/51f9119b-509d-4…

Дані

№	num	postfix	dt	des_type	offender	offence_type	sankc_type	edrpou	name	sum
2	9	ДП	2021-01-27	Накладення санкції	Емітент	Неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або розміщення подання недосторівної інформації до Комісії	штраф	23243188	ПрАТ "ДТЕК КИЇВСЬКІ РЕГІОНАЛЬНІ ЕЛЕКТРОМЕРЕЖІ"	8500
3	5	ДП	2021-01-27	Накладення санкції	Емітент	Невиконання або несвоєчасне виконанння рішень Комісії або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Комісії…	штраф	05475147	ПАТ АТП 13058	17000
4	2	ДП	2021-01-27	Накладення санкції	Торговці цінними паперами	Порушення вимог законодавства про цінні папери	попередження	37412569	ТОВ «КРАУН АЛЬЯНС»
5	1	ДП	2021-01-27	Накладення санкції	Торговці цінними паперами	Порушення вимог законодавства про цінні папери	попередження	35309589	ТОВ «ФК «ЗЕНИТ-ДТ»
6	8	ДП	2021-01-27	Закриття справи	Емітент		закриття справи	23243188	ПрАТ "ДТЕК КИЇВСЬКІ РЕГІОНАЛЬНІ ЕЛЕКТРОМЕРЕЖІ"
7	11	ДП	2021-01-27	Накладення санкції	Емітент	Порушення вимог законодавства про цінні папери	попередження	23151351	АТ «НДІ РЗ АТН УКРАЇНИ»
8	9	ДП	2021-01-27	Накладення санкції	Емітент	Неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або розміщення подання недосторівної інформації до Комісії	штраф	23243188	ПрАТ "ДТЕК КИЇВСЬКІ РЕГІОНАЛЬНІ ЕЛЕКТРОМЕРЕЖІ"	8500
9	10	ДП	2021-01-27	Закриття справи	Емітент		закриття справи	23151351	АТ «НДІ РЗ АТН УКРАЇНИ»
10	4	ДП	2021-01-27	Накладення санкції	Емітент	Невиконання або несвоєчасне виконанння рішень Комісії або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Комісії…	штраф	00152253	ПАТ "КИЇВГУМА"	17000
11	3	ДП	2021-01-27	Накладення санкції	Торговці цінними паперами	Порушення вимог законодавства про цінні папери	попередження	33961297	ТОВ «ФК «ЕМІСІЯ»
12	6	ДП	2021-01-27	Закриття справи	Емітент		закриття справи	36520434	АТ «ДОЙЧЕ БАНК ДБУ»
13	7	ДП	2021-01-27	Закриття справи	Емітент		закриття справи	00131713	АТ "ДТЕК Одеські електромережі"
14	13	ДП	2021-01-29	Накладення санкції	Торговці цінними паперами	Порушення вимог законодавства про цінні папери	попередження	32953133	ТОВ «ФК «ГАРАНТ-ІНВЕСТ»
15	15	ДП	2021-01-29	Закриття справи	Торговці цінними паперами		закриття справи	32109383	ТОВ «ФК «СОКРАТ»
16	12	ДП	2021-01-29	Накладення санкції	Торговці цінними паперами	Порушення вимог законодавства про цінні папери	попередження	32852143	ТОВ «ХХІ СТОЛІТТЯ БРОКЕРІДЖ»
17	14	ДП	2021-01-29	Накладення санкції	Торговці цінними паперами	Порушення вимог законодавства про цінні папери	попередження	31261711	ТОВ «ФК «ЕКСПРЕС ІНВЕСТ»
18	17	ДП	2021-02-02	Закриття справи	Компанії з управління активами та компанії з управління активами, які провадить діяльність в інтересах пайового інвести…		закриття справи	35851116	ТОВ «КУА «БУДКЕПІТАЛ»
19	16	ДП	2021-02-02	Закриття справи	Компанії з управління активами та компанії з управління активами, які провадить діяльність в інтересах пайового інвести…		закриття справи	35851116	ТОВ «КУА «БУДКЕПІТАЛ»
20	20	ДП	2021-02-02	Закриття справи	Торговці цінними паперами		закриття справи	36960909	ТОВ «ВОКІН»
21	18	ДП	2021-02-02	Накладення санкції	Депозитарна установа та/або Центральний депозитарій	Невиконання або несвоєчасне виконанння рішень Комісії або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Комісії…	штраф	21187347	ТОВ «ФІНАНСИСТ»	17000
22	19	ДП	2021-02-02	Накладення санкції	Компанії з управління активами та компанії з управління активами, які провадить діяльність в інтересах пайового інвести…	Невиконання або несвоєчасне виконанння рішень Комісії або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Комісії…	анулювання ліцензії	33347109	ТОВ КУА АПФ «КЛАС ЕССЕТ МЕНЕДЖМЕНТ»
23	27	ДП	2021-02-08	Накладення санкції	Емітент	Неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або розміщення подання недосторівної інформації до Комісії	штраф	33149830	ПрАТ "ЛІЗИНГ ІНФОРМАЦІЙНИХ ТЕХНОЛОГІЙ"	10030
24	26	ДП	2021-02-08	Накладення санкції	Емітент	Порушення вимог законодавства про цінні папери	попередження	33149830	ПрАТ "ЛІЗИНГ ІНФОРМАЦІЙНИХ ТЕХНОЛОГІЙ"
25	28	ДП	2021-02-16	Накладення санкції	Депозитарна установа та/або Центральний депозитарій	Порушення вимог законодавства про цінні папери	попередження	30965875	СП ТОВ «ДРАГОН КАПІТАЛ»
26	30	ДП	2021-02-22	Накладення санкції	Компанії з управління активами та компанії з управління активами, які провадить діяльність в інтересах пайового інвести…	Невиконання або несвоєчасне виконанння рішень Комісії або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Комісії…	штраф	31282328	ПрАТ "Сі Капітал"	17000
27	31	ДП	2021-02-22	Накладення санкції	Компанії з управління активами та компанії з управління активами, які провадить діяльність в інтересах пайового інвести…	Порушення вимог законодавства про цінні папери	попередження	31282328	ПРАТ "СІ КАПІТАЛ"
28	29	ДП	2021-02-22	Накладення санкції	Емітент	Нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній…	штраф	00203588	ПрАТ "Укрпластик"	5100
29	35	ДП	2021-02-23	Накладення санкції	Торговці цінними паперами	Неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або розміщення подання недосторівної інформації до Комісії	штраф	37770371	ТОВ "ФК ОБЕРІГ"	17000
30	38	ДП	2021-02-23	Накладення санкції	ТЦП+ДУ	Порушення вимог законодавства про цінні папери	попередження	37770371	ТОВ "ФК ОБЕРІГ"
31	32	ДП	2021-02-23	Накладення санкції	Компанії з управління активами та компанії з управління активами, які провадить діяльність в інтересах пайового інвести…	Порушення вимог законодавства про цінні папери	анулювання ліцензії	38150437	ТОВ "КУА "Ексельсіор"
32	36	ДП	2021-02-23	Накладення санкції	Торговці цінними паперами	Неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або розміщення подання недосторівної інформації до Комісії	штраф	37770371	ТОВ "ФК ОБЕРІГ"	17000
33	37	ДП	2021-02-23	Накладення санкції	ТЦП+ДУ	Неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або розміщення подання недосторівної інформації до Комісії	штраф	37770371	ТОВ "ФК ОБЕРІГ"	17000
34	39	ДП	2021-02-23	Накладення санкції	ТЦП+ДУ	Порушення вимог законодавства про цінні папери	попередження	37770371	ТОВ "ФК ОБЕРІГ"
35	40	ДП	2021-02-23	Накладення санкції	Торговці цінними паперами	Порушення вимог законодавства про цінні папери	попередження	37770371	ТОВ "ФК ОБЕРІГ"
36	33	ДП	2021-02-23	Накладення санкції	Компанії з управління активами та компанії з управління активами, які провадить діяльність в інтересах пайового інвести…	Порушення вимог законодавства про цінні папери	анулювання ліцензії	37318197	ТОВ "КУА "ПРУДЕНТ"
37	34	ДП	2021-02-23	Накладення санкції	Компанії з управління активами та компанії з управління активами, які провадить діяльність в інтересах пайового інвести…	Невиконання або несвоєчасне виконанння рішень Комісії або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Комісії…	анулювання ліцензії	35398197	ТОВ "КУА "ІНТЕЛЕКТ КАПІТАЛ"
38	47	ДП	2021-03-02	Накладення санкції	Емітент	Неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або розміщення подання недосторівної інформації до Комісії	штраф	13617802	АКЦІОНЕРНЕ ТОВАРИСТВО "МОЛОДІЖНИЙ ЖИТЛОВИЙ КОМПЛЕКС "ВОЗНЕСЕНКА"	4080
39	43	ДП	2021-03-02	Накладення санкції	Емітент	Невиконання або несвоєчасне виконанння рішень Комісії або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Комісії…	штраф	01552517	Публічне акціонерне товариство "ГАЛАНТЕРЕЯ"	17000
40	49	ДП	2021-03-02	Накладення санкції	Адміністратор пенсійного фонду	Порушення вимог законодавства про цінні папери	попередження	33193408	ТОВ "АЦПО"
41	42	ДП	2021-03-02	Закриття справи	Фінансова компанія	Неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або розміщення подання недосторівної інформації до Комісії	закриття справи	37035717	ТОВ "ФК ПРАЙМ"
42	50	ДП	2021-03-02	Накладення санкції	Компанії з управління активами та компанії з управління активами, які провадить діяльність в інтересах пайового інвести…	Порушення вимог законодавства про цінні папери	попередження	38616023	ТОВ "КУА "АКТИВНІ ІНВЕСТИЦІЇ"
43	46	ДП	2021-03-02	Накладення санкції	ТЦП+ДУ	Неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або розміщення подання недосторівної інформації до Комісії	штраф	32547714	ТОВАРИСТВО З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "ЦЕНТРАЛЬНО СХІДНА ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ"	5100
44	48	ДП	2021-03-02	Накладення санкції	Адміністратор пенсійного фонду	Порушення вимог законодавства про цінні папери	попередження	42318225	ТОВ "АДМІНІСТРАТОР ПЕНСІЙНИХ ФОНДІВ "ЛІГА ПЕНСІЯ"
45	43	ДП	2021-03-02	Накладення санкції	Депозитарна установа та/або Центральний депозитарій	Неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або розміщення подання недосторівної інформації до Комісії	штраф	25582859	ТОВАРИСТВО З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "АЛАН-РЕЄСТР"	5100
46	41	ДП	2021-03-02	Накладення санкції	Компанії з управління активами та компанії з управління активами, які провадить діяльність в інтересах пайового інвести…	Неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або розміщення подання недосторівної інформації до Комісії	штраф	36538258	ТОВАРИСТВО З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "КУА "МАКСИМУМ ГРУП"	3400
47	45	ДП	2021-03-02	Накладення санкції	Депозитарна установа та/або Центральний депозитарій	Неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або розміщення подання недосторівної інформації до Комісії	штраф	37044551	Товариство з обмеженою відповідальністю "ОСНОВА - ЦІННІ ПАПЕРИ"	3400
48	51	ДП	2021-03-02	Закриття справи	Корпоративні інвестиційні фонди	Порушення вимог законодавства про цінні папери	закриття справи	33151813	Публічне акціонерне товариство «ЗАКРИТИЙ НЕДИВЕРСИФІКОВАНИЙ КОРПОРАТИВНИЙ ІНВЕСТИЦІЙНИЙ ФОНД «РЕЗЕРВНА НЕРУХОМІСТЬ»
49	52	ДП	2021-03-04	Накладення санкції	Компанії з управління активами та компанії з управління активами, які провадить діяльність в інтересах пайового інвести…	Неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або розміщення подання недосторівної інформації до Комісії	штраф	35372247	Товариство з обмеженою відповідальністю "КОМПАНІЯ З УПРАВЛІННЯ АКТИВАМИ "СТАНДАРТ ІНВЕСТ"	17000
50	53	ДП	2021-03-04	Накладення санкції	Компанії з управління активами та компанії з управління активами, які провадить діяльність в інтересах пайового інвести…	Порушення вимог законодавства про цінні папери	анулювання ліцензії	35276543	ТОВ "КУА "ІС-ХОЛДИНГ"
51	58	ДП	2021-03-05	Закриття справи	Компанії з управління активами та компанії з управління активами, які провадить діяльність в інтересах пайового інвести…	Неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або розміщення подання недосторівної інформації до Комісії	закриття справи	38213230	ТОВАРИСТВО З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ «КОМПАНІЯ З УПРАВЛІННЯ АКТИВАМИ «АЛЬФА ЕССЕТ МЕНЕДЖМЕНТ»