РЕЄСТР РИЗИКІВ до АНТИКОРУПЦІЙНОЇ ПРОГРАМИ Офісу Генерального прокурора на 2023–2025 роки ЗАТВЕРДЖЕНОЇ Наказом Генерального прокурора 27 липня 2023 року № 205

Формат: xlsx
Записів: 33
Розмір: 26 КБ
Стан: завантажено, перевіряється
Змінено джерелом: 8 серпня 2023 р.

Оригінал: https://data.gov.ua/dataset/c7d2ada2-d750-46fa-851a-d56ab16e165b/resource/3170f755-da3f-4…

Дані

№	sheet_name	empty	empty_1	empty_2	empty_3	empty_4	реєстр_ризиків	empty_5	empty_8	empty_9	empty_10	empty_11	додаток_1	empty_12
1	Лист1	№	Функція, процес організації	Корупційний ризик	Зміст корупційного ризику	Джерело(а) корупційного ризику	Існуючі заходи контролю	Аналіз корупційного ризику. Рівень корупційного ризику	Заходи впливу на корупційний ризик та етапи їх виконання	Терміни (строки) виконання заходів впливу на корупційний ризик	Відповідальні виконавці	Необхідні ресурси	Індикатори виконання заходів впливу на корупційний ризик	Моніторинг виконання заходів впливу на корупційні ризики
2	Лист1							Рівень імовірності реалізації корупційного ризику (бал "х")						Фактичний термін (строк) виконання заходів впливу на корупційний ризик
3	Лист1	1	2	3	4	5	6	7	10	11	12	13	14	15
4	Лист1	1	Процесуальне керівництво	Можливість вчинення прокурором зловживань через неврегульованість у відомчих організаційно-розпорядчих актах механізмів…	Відсутність чітких об’єктивних критеріїв (спеціалізації), за якими визначається прокурор, як процесуальний керівник у к…	Дискреційні повноваження керівника щодо визначення групи прокурорів	КПК, галузевий наказ	1	В організаційно-розпорядчих документах Офісу ГП регламентувати впровадження системи розподілу кримінальних проваджень	Грудень 2024	09	Не потребує фінансових витрат	Прийнято організаційно-розпорядчий документ Офісу ГП, у якому регламентовано впровадження системи розподілу кримінальни…
5	Лист1	2	Процесуальне керівництво	Можливість створення умов для виникнення потенційного або реального конфлікту інтересів при визначенні групи прокурорів	Відсутність порядку перевірки керівництвом наявності близьких родичів при визначенні групи прокурорів або/чи фігуруванн…	Дискреційні повноваження керівника щодо визначення групи прокурорів Уникнення кримінальної відповідальності	КПК, ЗУ «Про запобігання корупції»	2	В організаційно-розпорядчих документах Офісу ГП визначити порядок (механізм) щодо запобігання виникнення потенційного к…	Вересень 2024	09	Не потребує фінансових витрат	Прийнято організаційно-розпорядчий документ Офісу ГП, у якому визначено порядок (механізм) щодо запобігання виникненню…
6	Лист1	3	Процесуальне керівництво	Можливість вчинення прокурором зловживань при вирішенні питання зберігання речових доказів	Відсутність чіткого регламентування порядку зберігання ( передачі) речових доказів у кримінальному провадженні може при…	Зникнення речових доказів у кримінальному провадженні. Недоброчесність. Дискреційні повноваження прокурора	КПК, постанова КМУ, галузевий наказ	2	Розробити проєкт змін до постанови та звернутися до КМУ щодо ініціювання внесення відповідних змін до Постанови 1104	Липень 2024	08	Не потребує фінансових витрат	Розроблено проєкт змін до Постанови КМУ № 1104
7	Лист1	4	Процесуальне керівництво	Можливість вчинення прокурором зловживань при визначенні кваліфікації кримінального правопорушення	Недостатнє нормативне регулювання конкуруючих норм КК України, які не мають чітких критеріїв розмежування, а саме наявн…	Уникнення кримінальної відповідальності. Недоброчесність	КК України	2	Розробити законопроєкт та звернутися до суб’єктів законодавчої ініціативи щодо ініціювання внесення відповідних змін до…	Грудень 2023	10	Не потребує фінансових витрат	Розроблено законопроєкт
8	Лист1	5	Процесуальне керівництво	Можливість вчинення прокурором зловживань через порушення визначених КПК України строків направлення обвинувального акт…	Не врегульовано у КПК період часу між закінченням досудового розслідування та направленням обвинувального акту до суду	Уникнення кримінальної відповідальності. Недоброчесність	КПК України	2	Розробити законопроєкт та звернутися до суб’єктів законодавчої ініціативи щодо ініціювання внесення відповідних змін до…	Березень 2024	09	Не потребує фінансових витрат	Розроблено законопроєкт
9	Лист1	6	Процесуальне керівництво	Можливість вчинення прокурором зловживань через недостатнє нормативне регулювання арештованого майна	Відсутність чітко визначених: строків накладення арешту на майно; переліку слідчих дій з арештованим майном та строків…	Недоброчесність. Дискреційні повноваження прокурора. Вчинення тиску на сторону кримінального провадження	КПК України, галузевий наказ	2	Розробити законопроєкт та звернутися до суб’єктів законодавчої ініціативи щодо ініціювання внесення відповідних змін до…	Липень 2024	09 05	Не потребує фінансових витрат	Розроблено законопроєкт
10	Лист1	7	Процесуальне керівництво	Можливість вчинення прокурором зловживань при приєднанні до кримінального провадження матеріалів адміністративної справи	Надіслані судом в порядку ст. 253 КУпАП матеріали адміністративної справи про порушення митних правил з ознаками кримін…	Недоброчесність. Дискреційні повноваження прокурора. Уникнення відповідальності	КПК України	1	В організаційно-розпорядчих документах Офісу ГП передбачити обов’язок прокурора при перевірці законності закриття кримі…	Травень 2024	10	Не потребує фінансових витрат	Прийнято організаційно-розпорядчий документ Офісу ГП, у якому передбачено обов’язок прокурора при перевірці законності…
11	Лист1	8	Процесуальне керівництво та підтримання публічного обвинувачення	Можливість вчинення прокурором зловживань при прийнятті рішення про повідомлення особі про підозру стосовно якої повине…	Через відсутність у відомчих організаційно-розпорядчих документах розкриття поняття «обставини, що характеризують особу…	Недоброчесність. Дискреційні повноваження прокурора. Уникнення відповідальності	КПК, галузевий наказ	1	В організаційно-розпорядчих документах Офісу ГП передбачити алгоритм дій прокурора під час повідомлення про підозру осо…	Травень 2024	31	Не потребує фінансових витрат	Прийнято організаційно-розпорядчий документ Офісу ГП, у якому розкрито поняття «обставини, що характеризують особу»
12	Лист1	9	Процесуальне керівництво	Можливість вчинення прокурором зловживань при прийнятті рішення про зупинення досудового розслідування	Зупинення кримінального провадження без виконання всіх необхідних слідчих дій або за відсутністю підстав може привести…	Недоброчесність. Дискреційні повноваження прокурора. Уникнення відповідальності	КПК, галузевий наказ	2	В організаційно-розпорядчих документах Офісу ГП врегулювати повноважень керівників органів прокуратури щодо процесуальн…	Лютий 2025	31	Не потребує фінансових витрат	Прийнято організаційно-розпорядчий документ Офісу ГП, у якому врегульовано повноваження керівників органів прокуратури…
13	Лист1	10	Підтримання публічного обвинувачення	Можливість зловживання прокурорами під час підготовки та подання апеляційних (касаційних) скарг, а також змін (доповнен…	Умисна неякісна підготовка прокурорами апеляційних (касаційних) скарг призводить до їх відхилення судами апеляційної (к…	Недоброчесність. Дискреційні повноваження прокурора. Уникнення відповідальності. Втрата авторитету органу прокуратури	КПК, галузевий наказ	2	В методичних рекомендаціях з питань апеляційного оскарження судових рішень окреслити особливості реалізації прокурором…	Квітень 2024	22	Не потребує фінансових витрат	Оновлено методичні рекомендації
14	Лист1	11	Процесуальне керівництво	Можливість зловживання прокурорами під час вчинення дій в інтересах підозрюваного (обвинуваченого) з метою уникнення кр…	При поверненні судом прокурору обвинувальних актів допускаються порушення вимог щодо облікування цього факту в ЄРДР, тр…	Недоброчесність. Дискреційні повноваження прокурора. Уникнення відповідальності. Втрата авторитету органу прокуратури	КПК, галузевий наказ	2	В організаційно-розпорядчих документах Офісу ГП визначити умови та строки внесення до ЄРДР відомостей про повернення об…	Грудень 2024	09	Не потребує фінансових витрат	В організаційно-розпорядчих документах Офісу ГП визначено умови та строки внесення до ЄРДР відомостей про повернення об…
15	Лист1	12	Процесуальне керівництво	Необґрунтоване та безпідставне укладення угоди про визнання винуватості у кримінальних провадженнях щодо корупційних зл…	Можливість укладення угоди про визнання винуватості з підозрюваними за відсутності суспільної потреби, виконання необхі…	Недосконалість нормативно-правового регулювання інституту угод про визнання винуватості у кримінальному провадженні щод…	КК, КПК, галузевий наказ	2	Розробити законопроєкт та звернутися до суб’єктів законодавчої ініціативи щодо ініціювання внесення відповідних змін до…	Грудень 2023	САП	Не потребує фінансових витрат	Розроблено законопроєкт
16	Лист1	13	Процесуальне керівництво	Можливість вчинення прокурором зловживань через неврегульованість у відомчих організаційно-розпорядчих актах механізмів…	Відсутність чіткої послідовності, за якою має діяти прокурор при обранні запобіжного заходу стосовно неповнолітнього (в…	Дискреційні повноваження процесуального керівника	КПК, галузеві накази	1	В організаційно-розпорядчих документах Офісу ГП регламентувати впровадження чіткого механізму обрання запобіжного заход…	Січень 2024	24	Не потребує фінансових витрат	Прийнято організаційно-розпорядчий документ Офісу ГП, у якому регламентовано впровадження чіткого механізму обрання зап…
17	Лист1	14	Процесуальне керівництво та підтримання публічного обвинувачення	Можливість вчинення прокурором зловживань через неврегульованість у відомчих організаційно-розпорядчих актах механізмів…	Відсутність чіткої послідовності, за якою має діяти прокурор при вирішенні питання про відповідальність у кримінальних…	Дискреційні повноваження процесуального керівника	КПК, галузеві накази	1	В організаційно-розпорядчих документах Офісу ГП визначити порядок вирішення питання про відповідальність неповнолітньог…	Січень 2024	24	Не потребує фінансових витрат	Прийнято організаційно-розпорядчий документ Офісу ГП, у якому визначено порядок вирішення питання про відповідальність…
18	Лист1	15	Притягнення до адміністративної відповідальності за правопорушення пов’язані з корупцією	Можливість непритягнення прокурора до адміністративної відповідальності за вчинення правопорушення пов’язаного з корупц…	Можливий вплив прокурора на суд при розгляді стосовно нього адмінпровадження, оскільки визнання прокурора винним є безу…	Надмірна суворість наслідків визнання винуватим для прокурорів (звільнення з органів прокуратури) Недоброчесність посад…	Закон України «Про прокуратуру», КУпАП	1	Розробити законопроєкт та звернутися до суб’єктів законодавчої ініціативи щодо ініціювання внесення відповідних змін до…	Грудень 2025	17	Не потребує фінансових витрат	Розроблено законопроєкт
19	Лист1	16	Притягнення до адміністративної відповідальності за правопорушення пов’язані з корупцією	Можливість вчинення прокурором зловживань через недостатнє нормативне регулювання повноважень прокурора як спеціально у…	Відсутність нормативного регулювання повноважень прокурора та порядку їхньої реалізації у сфері протидії корупції поза…	Недоброчесність. Дискреційні повноваження прокурора. Уникнення відповідальності. Втрата авторитету органу прокуратури	КУпАП, галузевий наказ	2	Розробити законопроєкт та звернутися до суб’єктів законодавчої ініціативи щодо ініціювання внесення відповідних змін до…	Вересень 2023	22	Не потребує фінансових витрат	Розроблено законопроєкт
20	Лист1	17	Вирішення питань пов’язаних із виконанням вироку	Можливість вчинення прокурором зловживань через недостатнє нормативне регулювання повноважень прокурора у судових прова…	Недостатня врегульованість питання повноважень прокурорів окружних та обласних прокуратур щодо участі прокурора у судов…	Недостатня врегульованість цього питання в організаційно-розпорядчих документах, передусім у п. 40.1 наказу Офісу Генер…	КПК, галузевий наказ	2	В організаційно-розпорядчих документах Офісу ГП внести зміни, зокрема наказ Офісу Генерального прокурора № 309 від 30.0…	Грудень 2023	20, Обласні прокуратури	Не потребує фінансових витрат	Прийнято організаційно-розпорядчий документ Офісу ГП, у якому вдосконалено процедури інформування Офісу Генерального пр…
21	Лист1	18	Оцінювання якості роботи прокурора за календарний рік	Наявність суб’єктивного фактору під час здійснення оцінювання	Можливість зловживань безпосереднім керівником під час здійснення оцінювання якості роботи прокурора шляхом виставлення…	Дискреційні повноваження керівника щодо проведення оцінювання якості роботи прокурора. Суб’єктивізм безпосереднього кер…	Відсутні	1	1- Розроблення та запровадження в органах прокуратури електронної системи управління персоналом органів прокуратури (e-…	Грудень 2023 Грудень 2024 Грудень 2025	06 07 21 32	Потребує фінансових витрат	електронна система управління персоналом органів прокуратури (e-HR) введена в експлуатацію. Система оцінювання якості р…
22	Лист1	19	Діловодні процеси в інформаційній системі «Система електронного документообігу в органах прокуратури України» (далі – І…	Недостатнє врегулювання процесу надання доступу користувачам до даних ІС «СЕД»	Через відсутність організаційно-розпорядчого документа, яким врегульовано порядок та визначено обсяг доступу до даних І…	ІС «СЕД»	Відсутні	2	Розробити організаційно-розпорядчий документ, яким буде врегульовано підстави, порядок та межі доступу користувачів до…	Грудень 2023	33 32	Не потребує фінансових витрат	Прийнято організаційно-розпорядчий документ Офісу ГП, у якому врегульовано підстави, порядок та межі доступу користувач…
23	Лист1	20	Фінансове забезпечення діяльності Спеціалізованої антикорупційної прокуратури	Відсутність розмежування оплати праці за адміністративними посадами та посадами прокурорів у Спеціалізованій антикорупц…	У статті 81 Закону України "Про прокуратуру" відсутні положення про визначення рівня оплати праці прокурорів Спеціалізо…	Недосконале нормативно-правове регулювання оплати праці за адміністративними посадами Спеціалізованої антикорупційної п…	Відсутні	1	Розробити законопроєкт та звернутися до суб’єктів законодавчої ініціативи щодо ініціювання внесення відповідних змін до…	Грудень 2023	САП	Не потребує фінансових витрат	Розроблено законопроєкт
24	Лист1	21	Доступ до ЄРДР	Можливість розголошення прокурором відомостей чи використання службової інформації в особистих цілях та/або інтересах т…	Передача працівником прокуратури копії ключа електронного підпису для входу в ЄРДР, іншому працівнику або сторонній осо…	Недостатня програмна захищеність ключових носіїв. Низький рівень особистої відповідальності працівників прокуратури	Закон України "Про електронні і довірчі послуги" Регламент роботи кваліфікованого надавача електронних довірчих послуг…	2	Розширити сферу застосування засобів кваліфікованого електронного підпису чи печатки на основі апаратно-програмних або…	Грудень 2025	32	Потребує фінансових витрат	Розширено сферу застосування засобів кваліфікованого електронного підпису чи печатки на основі апаратно-програмних або…
25	Лист1	22	Визначення потреби, планування та проведення процедур закупівель	Можливість завищення очікуваної вартості закупівлі та обсягів закупівлі	Штучне завищення очікуваної вартості закупівлі та обсягів закупівлі в умовах попередньої змови потенційного постачальни…	Дискреційні повноваження щодо розрахунку очікуваної вартості закупівлі та визначення обсягів закупівлі. Недостатній роз…	Контроль з боку уповноважених осіб із закупівель. Моніторинг процедури закупівлі Державною аудиторською службою України	2	1. Моніторинг цін при здійсненні закупівель, з обов’язковим наданням результатів моніторингу у складі обґрунтування нео…	Перед проведенням закупівлі	34 Уповноважений із закупівель. Обласні прокуратури. ТЦПУ	У межах наявних ресурсів	Внесено зміни у відомчі документи щодо додаткового попередження про неприпустимість компрометації особистих ключів, у п…
26	Лист1							2	2. Оприлюднення обґрунтування технічних та якісних характеристик предмета закупівлі шляхом розміщення на власному вебса…	Перед проведенням закупівлі	34 Уповноважений із закупівель. Обласні прокуратури. ТЦПУ	У межах наявних ресурсів	На офіційному вебсайті оприлюднено обґрунтування технічних та якісних характеристик предмета закупівлі.
27	Лист1	23	Визначення потреби, планування та проведення процедур закупівель	Поділ одного предмета закупівлі на частини	Умисний штучний поділ предмета закупівлі із зазначенням сукупності таких технічних або інших споживчих характеристик то…	Недостатній контроль за діями посадових осіб, відповідальних за організацію та проведення закупівель. Відсутність систе…	Контроль з боку уповноважених осіб із закупівель. Моніторинг процедури закупівлі Державною аудиторською службою України	2	1. Здійснення аналізу за визначенням потреби, плануванням закупівель, Річного плану закупівель та змін до нього, на пре…	Перед проведенням закупівлі	34 Уповноважений із закупівель. Обласні прокуратури. ТЦПУ	У межах наявних ресурсів	Здійснено аналіз потреби та планування закупівель, Річного плану закупівель та змін до нього
28	Лист1							2	2. Проведення замовником попередніх ринкових консультацій при плануванні закупівель та організації їх проведення з мето…	Перед проведенням закупівлі	34 Уповноважений із закупівель. Обласні прокуратури. ТЦПУ	У межах наявних ресурсів	Проведено попередні ринкові консультації та аналіз контрагентів
29	Лист1							2	3. Залучення до візування уповноваженим підрозділом (уповноваженою особою) з питань запобігання та виявлення корупції д…	Перед проведенням закупівлі	34 Уповноважений із закупівель. Обласні прокуратури. ТЦПУ	У межах наявних ресурсів	Залучено уповноважений підрозділ (уповноважену особу) з питань запобігання та виявлення корупції до аналізу тендерної д…
30	Лист1	24	Укладення та виконання господарських договорів	Необґрунтоване внесення змін до договору про закупівлю шляхом укладення додаткових угод	Умисне необґрунтоване укладення додаткових угод до договору про закупівлю, що призведе до зниження якості/обсягу отрима…	Недостатній контроль за діями посадових осіб, відповідальних за організацію та проведення закупівель. Відсутність обґру…	Контроль за виконанням умов договорів (додаткових угод), підготовка та розгляд пропозицій щодо внесення змін до договор…	2	1. Забезпечення обґрунтування необхідності укладення додаткових угод про внесення змін до договору про закупівлю та док…	Перед укладанням змін до договорів	34 Уповноважений із закупівель. Обласні прокуратури. ТЦПУ	У межах наявних ресурсів	Укладання додаткових угод про внесення змін до договору обґрунтовано та підтверджено документально.
31	Лист1							2	2. Проведення визначеним згідно з розробленими внутрішніми політиками структурним підрозділом моніторингу додаткових уг…	Перед укладанням змін до договорів	34 Уповноважений із закупівель. Обласні прокуратури. ТЦПУ	У межах наявних ресурсів	Щомісячне проведення моніторингу стану виконання умов договорів (додаткових угод) про закупівлю товарів, робіт та послу…
32	Лист1							2	3. Запровадження попереднього аналізу та візування уповноваженим підрозділом (уповноваженою особою) з питань запобіганн…	Перед укладанням змін до договорів	34 Уповноважений із закупівель. Обласні прокуратури. ТЦПУ	У межах наявних ресурсів	Проєкти окремих додаткових угод до договорів на закупівлю товарів, робіт та послуг завізовані уповноваженим підрозділом…
33	Лист1	25	Внутрішня безпека	Можливість порушення гарантії конфіденційності даних про викривачів, які повідомляють про можливі факти порушень вимог…	Можливе розкриття інформації про викривачів стороннім особам та/або працівникам прокуратури, про можливі корупційні дії…	Недоброчесність. Дискреційні повноваження прокурора. Уникнення відповідальності. Втрата авторитету органу прокуратури	Відсутність відповідного організаційно-розпорядчого документа	2	Розроблення організаційно-розпорядчого документу, який визначає алгоритм отримання та попереднього розгляду (перевірки)…	Грудень 2025	17	Можлива необхідність додаткових ресурсів для запровадження захисту внутрішніх каналів.	Розроблено організаційно-розпорядчий документ, який визначає алгоритм отримання та попереднього розгляду (перевірки) по…